El compliance no es un documento: es un sistema de prevención que identifica riesgos legales y establece controles para gestionarlos de manera permanente.
Identificar los riesgos
Todo programa comienza con un diagnóstico de la actividad, la estructura y las operaciones de la empresa, para reconocer dónde pueden originarse contingencias legales y regulatorias.
Políticas y protocolos
Con el diagnóstico, se elaboran políticas, códigos y protocolos internos, acompañados de capacitación para que el cumplimiento forme parte de la operación diaria.
